Публикационная этика
На всех этапах редакционно-издательского цикла редакция журнала «Проблемы автоматики и управления» руководствуется международными нормами этики научных публикаций, а также традиционными этическими принципами российской научной периодики.
Редакция поддерживает принципы и положения, изложенные в:
- Декларации «Этические принципы научных публикаций», принятой Ассоциацией научных редакторов и издателей;
- Основных практиках (The Core Practices), разработанных Комитетом по публикационной этике – Committee on Publication Ethics (COPE) в 2017 году и заменивших собой ранее действующие Кодексы поведения (Code of Conduct: Code of Conduct and Best Practice Guidelines for Journal Editors, Code of Conduct for Journal Publishers);
- Рекомендациях Совета научных редакторов (Council of Science Editors, CSE);
- Принципах прозрачности и передовой практики в научных публикациях (Principles of transparency and best practice in scholarly publishing), подготовленные Директорией журналов свободного доступа (Directory of Open Access Journals, DOAJ);
- Положениях авторитетных международных издательств (Elsevier, Springer, MDPI).
Редакция подчеркивает особую важность и актуальность положений документа «5 запретов академической публикации» («FiveNos»), подготовленные Китайской ассоциацией науки и технологий (CAST).
Редакция журнала обращается также к изучению принципов и положений непрофильных научных сообществ в целях изучения лучших практик в области этики научных исследований, в том числе:
- Консолидированные стандарты отчетности об испытаниях (Consolidated Standards of Reporting Trials, CONSORT), подготовленные CONSORT Group в целях создания полной и прозрачной отчетности о рандомизированных исследований;
- Декларация Сараево по целостности и видимости научных публикаций;
- Практика и стандарты публикации журналов (Journal Publishing Practices and Standards, JPPS), разработанные Международной сетью по развитию науки и политики (International Network for Advancing Science and Policy, INASP).
Редакция журнала «Проблемы автоматики и управления» верит в академическую добросовестность и ответственность всех участников исследования и его дальнейшей публикации. Мы уверены, что наши авторы и рецензенты также знакомы с полными версиями этих документов, поэтому мы приводим основные положения, важность которых необходимо подчеркнуть.
При подготовке этого раздела также были использованы книги, подготовленные в рамках деятельности Ассоциации научных редакторов и издателей:
Этические принципы в деятельности автора
Авторство публикации
Авторство должно основываться на действительном вкладе каждого участника авторского коллектива. Все авторы должны внести значительный научный вклад в исследования и должны быть согласны с представлением результатов и выводами работы.
Общепринятыми критериями авторства являются:
1)существенный вклад в концепцию и дизайн исследования либо получение и анализ данныхи их интерпретация;
2)написание первого варианта статьи или существенная переработка ее важного интеллектуального содержания;
3)окончательное утверждение версии статьи для публикации;
4)согласие нести ответственность за все аспекты работы и гарантировать соответствующее рассмотрение и решение вопросов, связанных с точностью и добросовестностью всех частей работы.
Указанные критерии являются базовыми и должны рассматриваться индивидуально для каждого исследования с учетом его специфики. Указанные критерии не должны использоваться как средство манипуляции и исключения ученого, внесшего значительный вклад в исследование (например, соответствие пункту 1 при отстранении от возможности работы по пунктам 2 и 3). Решение о включение того или иного автора должно приниматься исключительно авторским коллективом. Должность, возраст, пол, раса, религиозные убеждения не должны влиять на определение авторов статьи. Влияние на решение о включении в состав авторов руководителей организации, спонсоров и иных лиц недопустимо. Таким образом, модели авторства должны быть гибкими для различного типа исследований.
Решение о порядке следования авторов должно приниматься исключительно авторским коллективом. Как правило, этот порядок определяется вкладом каждого ученого в проведенное исследование.
Если не удается достичь соглашения о том, кто может быть квалифицирован как автор, а также о порядке следования авторов, разрешение спорного вопроса должно решаться в учреждении, где была выполнена работа, либо коллегам, не имеющим конфликта интересов ни с кем из соавторов. Участие редактора журнала при решении данного вопроса исключено.
Продажа соавторства, подарочное соавторство, невидимое авторство являются нарушением не только этических норм, но могут быть определены как мошенничество. Редакция способствует распространению практики ответственного авторства, поэтому рекомендует предоставлять информацию о конкретном вкладе каждого автора в содержание статьи.
Редакция не рекомендует обращаться к агентствам-посредникам, так как репутация многих компаний не соответствует этическим принципам журнала. Получение статьи от подобного агентства означает связь редактора с каждым из соавторов и повторное прохождение редакционно-издательского цикла в соответствии с требованиями журнала, в том числе направлено требование обоснований авторства каждому из соавторов.
Внесение изменений в список авторов либо изменение порядка упоминание авторов после представления рукописи, возможно только при направлении заявления о согласии от всех перечисленных в списке авторов на запрашиваемое изменение, а также от автора, чье имя должно быть удалено или добавлено. Заявление должно содержать детальное и обоснованное объяснение вносимых изменений.
Имена лиц, внесших в подготовку рукописи вклад, не достаточный для признания авторства, с их согласия приводятся в разделе «Благодарности» с указанием их вклада в работу (например, научное консультирование, сбор данных, административная поддержка, техническое редактирование, лингвистическое редактирование и вычитка корректуры и т.п.).
Выделение автора, ответственного за переписку, обязательно. Автор, ведущий переписку с редакцией, обязан получить разрешение на передачу статьи и материалов к ней от других соавторов. Он гарантирует, что все соавторы ознакомлены с последним вариантом статьи, переданным на рассмотрение в редакцию, и все лица, которые внесли существенный вклад в исследование, вошли в состав соавторов или указаны в благодарности. Корреспондирующий автор уведомляет своих соавторов обо всех изменениях и предложениях со стороны редакции журнала и не принимает решений относительно статьи единолично, без письменного согласия всех соавторов. Авторы обязаны участвовать в процессе рецензирования, в том числе отвечать на все замечания рецензента, соглашаясь с ними или аргументируя отличную от рецензента точку зрения. Редакция может запросить дополнительную информацию у корреспондирующего автора, а также отправить запросы всем соавторам по указанным адресам электронной почты.
Объективность и достоверность
Автор гарантирует, что статья и материалы к ней являются оригинальными, ранее не публиковавшимися на русском либо других языках. Переиздание материалов, в том числе опубликованных ранее на другом языке, неприемлемо без соответствующего уведомления редакция и предоставления копий таких работ. Практика дублирующих публикаций одной рукописи на разных языках является неприемлемой.
Автор гарантирует, что исследование проведено в соответствии с этическими и юридическими нормами. Автор гарантирует, что на результаты исследования не оказано влияние. Возможные конфликты интересов представлены редакции журнала, а также указаны все источники финансирования.
Результаты исследования представлены в контексте предыдущих исследований других ученых. Обзор проведенных исследований является максимально полным и достоверным, отражает сведения вне зависимости от того, соответствуют ли они гипотезе автора.
Автор гарантирует, что в статье указаны все данные о проведенном исследовании, т.е. автор избегает неоправданного деления статьи на части (salami slicing) в целях увеличения количества опубликованных работ. Рукопись содержит достаточно данных и библиографических ссылок для возможного воспроизведения. Метод и протоколы описаны таким образом, чтобы другой исследователь был способен его воспроизвести в своих исследованиях.
Автор гарантирует, что данные и их интерпретация, представленные в статье, являются полными и достоверными. Сознательное сокрытие данных, которые могут повлиять на результаты исследования, фальсификация данных (в т.ч. манипуляции с изображениями) в статье отсутствуют. Заведомо ошибочные утверждения, выборочное или двусмысленное изложение фактов, преднамеренный выбор методов исследования для поддержки конкретного вывода неприемлемы.
Авторы должны уведомлять редакцию о любых ошибках, обнаруженных в исследовании, на всех этапах его публикации, в том числе в опубликованной работе.
Признание первоисточников, плагиат и цитирование
Признание вклада других лиц является обязательным, поэтому для любого материала (фрагменты текста, таблицы, рисунки, фотографии и прочее), который автор заимствует из других работ, должен быть указан первоисточник. Авторы гарантируют, что представлена полностью оригинальная работа; при использовании работ, утверждений, идей других авторов предоставлены соответствующие библиографические ссылки. Плагиат во всех его формах неприемлем. Любые технические приемы, искусственно повышающие уникальность текста, неприемлемы и являются грубым нарушением этических норм.
Авторы должны ссылаться на публикации, которые имеют значение для выполнения представленной работы, при этом желательна ссылка на первоисточник, а не на обзорные статьи. При выполнении литературного обзора авторы должны оценивать научное содержание работ, а не показатели публикационной активности журнала либо конкретного автора. Любые формы манипуляций с цитированием неприемлемы.
Неприемлемо использовать данные без письменного разрешения первоисточника в случае, если они получены приватно: в ходе переписки, беседы, обсуждения. Неприемлемо использовать данные, полученные из конфиденциальных источников, без письменного разрешения авторов работ.
Доступ к данным
Воспроизводимость научного исследования является неотъемлемой частью его целостности, достоверности и ценности для научного сообщества. Авторам рекомендуется открыто депонировать исходные данные, т.е. предоставить доступ к полным наборам экспериментальных данных, чтобы можно было воспроизвести полученные результаты. Заявление о доступности данных должно содержать подробную информацию о том, где можно найти данные, подтверждающие сообщенные результаты, и включает ссылки на общедоступные архивы данных. Любые этические и юридические ограничения должны быть четко указаны в заявлении о доступности данных при подаче заявки. Если данные не размещены в открытом доступе, они могут быть запрошены для представления редакции или рецензентам. Авторам рекомендуется сохранять эти данные в течение адекватного периода времени после публикации.
Этические принципы в деятельности рецензента
Ответственность
Процесс рецензирования – это вклад в обеспечение объективности исследований, достоверности их представления при публикации и в развитие научного знания в целом. Рецензент должен понимать, что является частью научного сообщества, сам нуждается в качественной оценке своих работ, поэтому к процессу рецензирования должен относиться ответственно и добросовестно.
Вклад в редакционные решения
Рецензирование является важным звеном в рассмотрении рукописи. Мнение рецензента помогает главному редактору принять решение о публикации. Автор, в свою очередь, учитывая замечания рецензента, может существенно повысить качество своей работы. Рецензент должен предоставлять точную и профессиональную информацию о своих знаниях и опыте. Недостаточность квалификации рецензента в каком-либо вопросе, рассматриваемом в рукописи, является поводом для отказа от рецензирования. Если рецензент может оценить определенную часть рукописи, он должен четко описать границы своих знаний в конкретной области.
Исполнительность
Рецензент должен оперативно ответить на предложение написать рецензию, особенно в случае своего отказа. Рецензент должен подготовить рецензию в течение предлагаемого или совместно согласованного срока, а также уведомить редактора, если необходимо дополнительное время на рецензирование. Рецензент обязан соблюдать этические требования в области рецензирования, а также следовать политике журнала в области рецензирования. Если рецензент не согласен с политикой журнала в области рецензирования (например, с типом принятого рецензирования), это повод для отказа от рецензирования.
Конфиденциальность
Рецензирование проводится конфиденциально. Рецензенты уведомлены о том, что направленные им рукописи являются интеллектуальной собственностью авторов и относятся к сведениям, не подлежащим разглашению. Рукописи не могут быть показаны либо обговорены с другими лицами, кроме тех, которые уполномочены редакцией. Неэтично соглашаться на рецензирование рукописи без намерения написать рецензию, а с целью ознакомиться с ее содержанием.
Стандарты объективности
Экспертное мнение должно быть объективным, конкретным и основано на качестве самой работы. Рецензенты должны четко выражать свою точку зрения, подкрепляя ее соответствующими аргументами. Рецензия должна содержать конструктивные замечания, которые помогут авторам улучшить свою работу. Рецензенты должны указать на дополнительные работы, которые могут расширить исследование, но не были рассмотрены и учтены автором. Необоснованные рекомендации включить в публикацию ссылки на работы рецензента (или его коллег) в целях увеличения цитирования недопустимы. Личная критика автора(ов) и безосновательные обвинения недопустимы. Влияние личных, финансовых и иных обстоятельств, а также интеллектуальных пристрастий недопустимо. Раса, пол, гражданство, религиозные и иные убеждения не могут оказывать влияние на решение рецензента.
Недобросовестное поведение
Любое утверждение, опубликованное ранее, должно содержать ссылку на первоисточник. Редакция ожидает, что первоисточники будут указаны не только при прямом цитировании, но и в случае иных видов интеграции материалов других исследований в работу. Рецензенты должны обратить внимание редактора на любое существенное сходство или совпадение между рассматриваемой рукописью и любыми другими опубликованными данными, о которых они лично знают. Рецензенты обязаны незамедлительно уведомить редактора, если обнаружены неправомерные заимствования (в том числе самоплагиат), ошибки в работе, признаки фальсификации данных и иные факты недобросовестного и неэтичного поведения авторов исследования.
Раскрытие информации и конфликт интересов
Рецензенты обязаны заявлять обо всех возможных конфликтах интересов (личных, профессиональных, финансовых и иных взаимоотношениях и интересах, в том числе конкурирующих отношениях с автором исследования; участии в совместном научно-исследовательском проекте; научном руководстве) и обращаться к редактору в случае, если они не уверены, содержит ли определенная ситуация конфликт интересов или нет. Рецензенты обязаны связаться с редактором, если после подготовки своей рецензии они узнали факты, которые могли бы говорить о возможном конфликте интересов, а также повлиять на их первоначальное мнение и рекомендации.
Недопустимо использовать неопубликованные данные, полученные из представленной к рассмотрению рукописи, в личных исследованиях без письменного согласия автора. Информация или идеи, полученные в ходе рецензирования и связанные с возможными конкурентными преимуществами, должны оставаться конфиденциальными, их нельзя использовать с целью получения личной выгоды.
Этические принципы в деятельности редактора и редакционной коллегии
Решение о публикации
Главный редактор журнала (далее редактор) несет ответственность за принятие решения о публикации статей, представленных в журнал, на всех этапах редакционно-издательского цикла, в том числе после публикации. При принятии решения редактор руководствуется редакционной политикой журнала «Проблемы автоматики и управления», а также этическими нормами и актуальными юридическими требованиями. Редактор принимает окончательное решение о публикации, изучив мнение редакционной коллегии и рецензентов. Решение о публикации должно быть основано на значимости статьи, ее оригинальности, близости тематике журнала. Работы, которые сообщают только об отрицательных результатах проведенного исследования, а также оспаривают предыдущие работы, опубликованные в журнале, также могут быть представлены к публикации. Раса, пол, гражданство, религиозные и иные убеждения не могут оказывать влияние на решение редактора.
Честность и открытость
Редактор должен поддерживать высокие стандарты честности и целостности академических публикаций. Редактор должен совершенствовать редакционную политику издания в области этики, в том числе с учетом обновления кейсов и стандартов международных организаций.
Редактор должен стремиться обеспечить справедливый и надлежащий процесс рецензирования, в том числе обеспечить эффективный подбор рецензентов для статей, а также пожелание авторов о том, что конкретное лицо не должно рецензировать их работу в силу названных обстоятельств. Порядок рецензирования должен быть четким и прозрачным, а также регулярно уточняться с целью повышения качества рецензирования в журнале.
Редактор должен обеспечить публикацию полных требований к авторам статей, который включает также прозрачную процедуру их оценки с указанием сроков редакционного цикла и возможных причин отклонения рукописей.
Редактор обязан способствовать максимально полному информированию читателя о публикуемом исследовании, в том числе о потенциальных конфликтах интересов, финансировании и иных сведениях, которые могут повлиять на окончательные выводы читателя об исследовании.
Редактор не должен предпринимать ненадлежащих действий для влияния на рейтинг своего журнала, искусственно увеличивая его показатели.
Ответственность и контроль
Финансовые, личные и иные интересы не должны влиять на решение о публикации. При наличии потенциального конфликта интересов редактор обязан исключить любые формы своего участия в экспертизе и оценке рукописи.
Редактор должен обеспечить наличие и регулярный пересмотр политик для разрешения редакционных конфликтов интересов, а также действий в случае недобросовестного поведения авторов, рецензентов и иных лиц, участвующих в публикации.
При выявлении ошибок в статьях или фактов неэтичного поведения авторов или рецензентов редактор обязан принять соответствующие меры, в том числе опубликовать внесение поправок в статью, сомнение в отношении статьи, исправления, извинения, опровержения либо ретрагировать статью. В своих действиях редактор должен руководствоваться правилами COPE и Совета по этике научных публикаций АНРИ. Информация о ретрагировании статьи должна быть передана в Совет по этике научных публикаций и индексирующие базы научных данных.
Конфиденциальность
Редактор и редакционная коллегия журнала «Проблемы автоматики и управления» не должны раскрывать информацию о представленной рукописи никому, кроме членов авторского коллектива, рецензентов, возможных рецензентов и издателя. Неопубликованные данные, идеи и иная информация, полученные из представленных рукописей и связанные с возможными преимуществами, не могут быть использовать в личных исследованиях или иных личных целях без письменного согласия автора.
Редактор должен сохранять, а также создать все условия для сохранения анонимности рецензентов.
Взаимодействие
Редактор обеспечивает контроль работы и взаимодействие всех участников редакционно-издательского цикла, а также взаимодействие с Советом по этике научных публикаций АНРИ, индексирующими базами научных данных, иными изданиями и организациями в целях соблюдения требований этики и повышения целостности научных публикаций журнала «Проблемы автоматики и управления».
При подозрении в недобросовестном поведении авторов, рецензентов и иных лиц, участвующих в публикации, редактор должен обеспечить проведение расследования.
Редактор должен обеспечить принятие и публикацию прозрачного порядка взаимодействия авторов с редактором, редакционной коллегией, рецензентами на всех этапах публикационного цикла.
Редактор обязан обеспечить собрание редколлегии, а также консультации с членами редакционной коллегии, в том числе информирование об их функциях, обязанностях, ответственности.
Редактор обязан регулярно обмениваться информацией с издателем, проводить совместную работу по защите авторских прав. При взаимодействии с издателем редактор обязан поддерживать принцип редакционной независимости.
Этические принципы в деятельности издателя
Издатель должен соблюдать международные нормы этики научных публикаций и следовать принципам, способствующим исполнению этических обязанностей редакторами и редакционной коллегией, авторами, рецензентами.
Издатель должен следовать принципу редакционной независимости и создавать условия для его реализации. Финансовые, личные и иные интересы не должны влиять на решения, принимаемые издателем, и на отношения с редактором журнала, авторами и иными участниками процесса публикации.
Издатель должен уважать право на конфиденциальность и тайну личной информации (авторов, рецензентов и иных участников публикационного процесса).
Издатель должен способствовать защите интеллектуальной собственности и авторских прав.
Издатель должен способствовать целостности и прозрачности каждой опубликованной статьи, в том числе в отношении конфликта интересов, финансирования публикаций и исследований, этики публикаций и исследований.
В случаях предполагаемого факта нарушения принципов этики научных публикаций издатель в тесном сотрудничестве с редакцией должен принимать все необходимые меры для прояснения ситуации.
Издатель обязан оказывать поддержку редактору журнала в рассмотрении претензий, возникших по поводу этических вопросов, и помогать взаимодействовать с другими участниками процесса публикации, другими журналами и/или издателями, если это способствует надлежащему исполнению редактором своих обязанностей.
Издатель обязан оказывать помощь сторонам, ответственным за расследование случаев недобросовестной практики исследований и публикаций, и содействовать разрешению данных вопросов в рамках полномочий.
Издатель должен обеспечить в случае необходимости соответствующую специализированную юридическую поддержку (заключение или консультирование).
Издатель должен обеспечить своевременный выход изданий журнала, а также публикацию поправок в статью, сомнения в отношении статьи, исправления, извинения, опровержения или ретрагировать недобросовестные статьи.
